U.S. SEC – nächste Schritte in Richtung einer gegenseitigen Anerkennung

  • Image

25.03.2008

Die US-amerikanische Wertpapier- und Börsenaufsicht (Securities and Exchange Commission, SEC) hat eine Reihe Maßnahmen bekannt gegeben, die sie zu einzuleiten gedenkt, um die Umsetzung des Konzepts der gegenseitigen Anerkennung qualitativ hochwertiger Aufsichtsregime in anderen Ländern voranzutreiben.

Die Ankündigung der SEC können Sie hier einsehen (in englischer Sprache). Hier ist ein Überblick:

Die Kommission erwägt, die nachfolgenden Maßnahmen einzuleiten:

die Sondierung der ursprünglichen Vereinbarungen mit einem oder mehreren der ausländischen regulatorischen Gegenspieler auf der Grundlage einer Beurteilung der Gleichwertigkeit durch die SEC und die ausländische Behörde eines anderen regulatorischen Regimes.

die Erwägung, einen formalen Prozess einzuleiten, um andere nationale Regulatoren zum Thema der gegenseitigen Anerkennung einzubinden. Dieser Prozess könnte durch Regelerlasse oder andere angemessene Maßnahmen erreicht werden, möglicherweise auf Veranlassung durch eine oder mehrere der ursprüngliche Vereinbarungen mit anderen Aufsichtsbehörden.

die Entwicklung eines Rahmens für Diskussionen zur gegenseitigen Anerkennung mit Rechtskreisen, die mehrere Wertpapieraufsichtsbehörden unterhalten, welche durch einen gemeinsamen rechtlichen Rahmen verbunden sind; dies schließt Kanada (wo es keine nationale Wertpapieraufsicht, sondern nur Regulatoren in den Provinzen gibt) und die Europäische Union (deren nationale Wertpapieraufsichten Gegenstand supranationaler Gesetzgebung und Richtlinien sind) ein.

den Vorschlag für eine Reform von Regel 15a-6, um den Prozess zu verbessern, über den US-amerikanische Anleger Zugang zu ausländischen Wertpapierhändlern haben.

Correction list for hyphenation

These words serve as exceptions. Once entered, they are only hyphenated at the specified hyphenation points. Each word should be on a separate line.