US-amerikanische SEC und koreanische FSC im aufsichtsrechtlichen Dialog
03.07.2006
Die US-amerikanische Börsenaufsichtsbehörde (US Securities and Exchange Commission, SEC) und die koreanische Finanzaufsicht (Korea Financial Supervisory Commission, FSC) werden sich im Rahmen eines vereinbarten aufsichtsrechtlichen Dialoges zwischen beiden Behörden mit Bilanzierungs- und Prüfungsstandards befassen.
| die Verbesserung der Zusammenarbeit und des Informationsaustausches bei grenzüberschreitenden Durchsetzungsangelegenheiten im Wertpapierbereich; und |
| die Identifizierung und Erörterung von im gemeinsamen Interesse liegenden aufsichtsrechtlichen Sachverhalten. |
Der Dialog schließt regelmäßige Treffen und einen Austausch von Ad-hoc Informationen auf Ebene der Fachmitarbeiter und zwischen hochrangigen Vertretern der SEC und FSC und dem Ausführungsorgan der FSC, des Korea Financial Supervisory Service (FSS) mit ein. Aufgrund der jüngsten Entwicklungen sowohl auf den Märkten der USA als auch von Korea wurden die folgenden Themen zur Diskussion im Rahmen des Dialoges identifiziert:
| Grenzüberschreitende Zusammenarbeit und Informationsaustausch bei Durchsetzungsangelegenheiten; |
| Bilanzierungs- und Prüfungsstandards; |
| Corporate Governance und interne Kontrollen; und |
| Vorgehensweisen für im Regulierungsbereich liegende Unternehmen und Marktintermediäre. |
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