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La SEC publie ses priorités en matière d’examen pour 2017

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12 janv 2017

Le 12 janvier 2017, le bureau d’examens et d’inspections de la conformité de la Securities and Exchange Commission (SEC) a publié ses priorités en matière d’examen pour 2017.

Ces priorités sont les conseils de placement électroniques, les OPC marché monétaire et l'exploitation financière des investisseurs qui sont des personnes âgées. Selon la SEC, ces priorités « reflètent son accent continu sur la protection des investisseurs individuels, y compris ceux qui investissent en vue de leur retraite, et sur l’évaluation des risques de marché ».

Ce document n’est pas nécessairement exhaustif et pourrait être ajusté en fonction des conditions de marché, de l’évolution des secteurs d’activité et des activités d’évaluation continue des risques.

Consulter le communiqué de presse et les priorités en matière d’examen pour 2017 sur le site Web de la SEC (en anglais).

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