L’avis 33-745 du personnel de la CVMO, 2014 OSC Annual Summary Report for Dealers, Advisers and Investment Fund Managers, préparé par la Direction de la réglementation des personnes et sociétés inscrites et de la conformité, a pour but de permettre aux sociétés et aux particuliers de mieux comprendre les obligations importantes qu’ils doivent respecter en vertu du droit ontarien des valeurs mobilières. Le rapport présente un résumé des nouvelles règles et des règles proposées, ainsi que des initiatives de la CVMO ayant une incidence sur les personnes ou sociétés inscrites, et met en lumière les principales conclusions des examens de conformité ainsi qu’une orientation pour s’attaquer aux déficiences soulevées dans les examens et les prévenir.

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