Die Vorlage ist dazu gedacht, die Sammlung auf den Austausch einheitlicher und vergleichbarer Daten zwischen den Aufsichtsbehörden und anderen berufenen Organisationen zu ermöglichen, um eine internationale Zusammenarbeit der Aufsichten bei der Identifizierung möglicher systemischer Risiken in diesem Sektor zu erleichtern. IOSCO ist der Ansicht, dass die Teilnehmer u.a. am besten über ihre Handelstätigkeiten, die Märkte, in denen sie tätig sind, Finanzierung und Informationen über die Gegenparteien beobachtet werden können.
Es gibt elf vorgeschlagene Kategorien an Informationen, die sowohl aufsichtliche als auch systemische Daten einbeziehen und auf den Empfehlungen zur Datensammlung aufbauen, die im Abschlussbericht über die Beaufsichtigung von Hedge-Fonds (aus dem Juni 2009) niedergelegt sind. Bei diesen Kategorien handelt es sich um:
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Allgemeine Informationen über Manager und Berater
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Erfolgslage und Anlegerinformationen hinsichtlich gedeckter Fonds
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Gemanagte Vermögenswerte
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Produktrisikopositionen (brutto und netto) sowie Konzentrationen an Klassen von Vermögenswerten
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Geografische Risikopositionen, brutto und netto
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Sachverhalte im Zusammenhang mit Handel und Umschlag
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Sachverhalte im Zusammenhang mit Vermögenswerten/Schulden
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Kreditaufnahme
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Risikosachverhalte
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Risikopositionen aus der Bonität der Gegenpartei
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Sonstige Sachverhalte
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IOSCO empfiehlt, dass die erste Übung zur Datensammlung nach bestem Gewissen im September 2010 erfolgen sollte (infolge der in vielen Rechtskreisen im Gang befindlichen Gesetzesentwicklung). Weitere Informationen in englischer Sprache: